Delito de blanqueo de capitales
La cuestión de fondo es esclarecer la participación de algunas de las sucursales de CAIXABANK, directivos y empleados que actuaron presuntamente como canales de blanqueo de organizaciones criminales chinas. CAIXABANK no remitió ninguna comunicación al SEPBLAC, no atendió requerimientos judiciales que avisaban de la actividad sospechosa y permitió el ingreso en metálico de ingentes cantidades de dinero (66,5 millones de euros) y posteriores trasferencias que resultaban más que sospechosas. El…
Apariencia de buen derecho en la impugnación de una transmisión
Un particular presenta primero demanda, y luego recurso, contra una sociedad de la que era socio en un 33% y de la que lo habían cesado como Administrador. Solicita el ejercicio efectivo de su derecho de adquisición preferente de las participaciones vendidas por los otros dos socios. El artículo 8 de los Estatutos sociales reconoce a los socios el derecho de tanteo sobre la venta de participaciones sociales dentro de los treinta días a contarse desde el día en que el socio conoce el precio y…
Convocatoria de juntas por administradores con cargos caducados
¿Pueden los administradores con su cargo caducado convocar una junta general? Para evitar una acefalía funcional del órgano de administración, la doctrina de la DGRN admite la convocatoria de una Junta General por administradores con el cargo caducado, pero con ciertos límites. La caducidad debe ser reciente y la prórroga de las facultades para realizar la convocatoria debe entenderse “hasta la celebración de la primera junta general o el transcurso del plazo en que debiera haberse celebrado…
La mala fe en el registro de una marca
El TJUE se pronuncia sobre varias cuestiones prejudiciales planteadas por el Tribunal Superior de Reino Unido en relación con el registro de una marca. El TJUE entiende que la presentación de una solicitud de marca sin intención de utilizarla para los productos y servicios a que se refiere el registro sí constituye un acto de “mala fe” si el solicitante tiene la intención de menoscabar los intereses de terceros de forma contraria a las prácticas leales o con la intención de obtener, sin…
¿Cómo librar a la empresa de una multa de 2M€ a través del Compliance Penal?
La Audiencia Provincial de Las Palmas de Gran Canaria modificó en parte la sentencia del Juzgado de lo penal de la misma ciudad, condenando a una persona jurídica con multa de 2 millones de euros y suspensión de actividades por un delito de contrabando. La Audiencia Provincial condena injustificadamente a una persona jurídica por delito de contrabando (9 operaciones de compra de tabaco, la última el 31 de marzo de 2011), al amparo del artículo 2.6 de la LO 12/95 de 12 de diciembre de…
El principio de relatividad de los contratos no libra al fabricante
Es un recurso de casación que trata del caso de la compra de un coche que no cumple con las características con las que había sido ofertado, tanto por parte del vendedor directo como por la del fabricante que lo puso en el mercado y lo publicitó. En primera instancia se solicita que se declare nulo el contrato de compraventa, y posteriormente la sentencia es recurrida en apelación por el fabricante y el taller. A pesar de que el fabricante y el comprador no han celebrado un contrato entre…
Límites al reparto de dividendos
En el día de hoy, se ha publicado en el BOE y ha entrado en vigor el Real Decreto-ley 18/2020, de 12 de mayo, de medidas sociales en defensa del empleo, que incorpora una medida de carácter mercantil, al establecer ciertos límites al reparto de dividendos. Estos límites resultan de aplicación a las sociedades mercantiles u otras personas jurídicas (i) que se acojan a los expedientes de regulación temporal de empleo (ERTE) en base al artículo 22 del Real Decreto-ley 8/2020, de 17 de marzo y…
No incorporación de cláusula en el contrato
Es el caso de dos demandantes que solicitan en primera instancia que se declare nula una cláusula incluida en un préstamo hipotecario sobre el tipo de interés. La sentencia es posteriormente recurrida en apelación por la sociedad. Sin embargo, la Audiencia Provincial confirmó la ST de primera instancia. Al considerar que la sociedad demandada estaba cometiendo una infracción según la Ley de Condiciones Generales de Contratación. La cláusula no superaba el control de incorporación, porque…
Nulidad de acuerdos sociales
Una sociedad interpone un recurso contra la negativa del registrador a inscribir un acuerdo social de 2019 que sustituye a otro previo adoptado en 2014, de disminución de capital por compensación de perdidas y simultáneo aumento de capital. Este acuerdo, había sido declarado nulo por sentencia firme en 2018, por haberse adoptado sin la “doble mayoría” legalmente prescrita. El registrador se niega a inscribir el sustitutorio porque alega que, existiendo acuerdos de modificación del capital…
Suspensión de la causa de disolución por pérdidas
El 29 de abril se publicó en el BOE el Real Decreto-ley 16/2020, de 28 de abril, de medidas procesales y organizativas para hacer frente al COVID-19 en el ámbito de la Administración de Justicia. En el ámbito de las medidas societarias se establece que, a los efectos de determinar la concurrencia de la causa de disolución prevista en el artículo 363.1 e) de la LSC, no se tomarán en consideración las pérdidas del ejercicio 2020, sin perjuicio del deber de solicitar el concurso conforme al…